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La reforma del Código Penal de 2010 introdujo por primera vez en España la responsabilidad penal de las personas jurídicas, es decir, la posibilidad de que empresas, fundaciones, cooperativas, asociaciones… puedan ser condenadas por la comisión de delitos en su seno. Desde entonces estas entidades, sea cual sea su tamaño, están obligadas a llevar un control interno o plan de cumplimiento normativo que evite la comisión de delitos por parte de empleados o personas relacionadas con ésta. De lo contrario, las consecuencias pueden ser muy graves: desde importantes sanciones económicas hasta el cierre de la empresa.

Sin embargo, son muchísimas las personas jurídicas que aún no cuentan con un programa de prevención y detección de delitos en su organización, ni con una persona u órgano de cumplimiento independiente -el llamado compliance officer- que se encargue de esta gestión. Y ello a pesar de que el compliance ha llegado para quedarse: el goteo de sentencias condenatorias no ha hecho más que comenzar: incumplimientos fiscales, falta de transparencia de la información contable, contratación discriminatoria de personal, prácticas que no respeten el medio ambiente… La lista de posibles ilícitos es larga, compleja y a veces inabarcable.

Por eso es tan importante rodearse de los profesionales adecuados, especialistas en cumplimiento normativo y con experiencia en la implementación de planes de prevención en organizaciones empresariales.

Las sucesivas reformas legislativas – como la última llevada a cabo en el Código Penal, que entro en vigor a fecha 1 de julio de 2015- ahondan en colocar los programas de compliance como piedra angular de la empresa a la hora de depurar responsabilidades y luchar contra los delitos cometidos en el ámbito societario.

¿Por qué invertir en compliance?

  • Porque es imposible controlarlo todo

    Son muchos los riesgos de comisión de delitos que pueden generar en las empresas una responsabilidad penal. Los delitos pueden ser cometidos por los trabajadores, directivos, y por los miembros del consejo de administración. Los terceros externos, colaboradores temporales… se suman al personal interno en lo que a responsabilidad societaria se refiere, y cuanto mayor es el tamaño de la empresa, más complicado se hace ejercer un control sin ayuda externa.

  • Porque los administradores de la sociedad se juegan mucho

    Cuanto más se aclara el marco regulatorio de la responsabilidad penal de la persona jurídica, más claro queda lo mucho que se juegan los administradores sociales, porque ellos tienen el deber de obligado cumplimiento de organizar sus empresas en compliance. Éstos actúan como garantes por los delitos de los empleados de la empresa, en comisión por omisión. Para sobrellevar esa responsabilidad es imprescindible dotarse de figuras expertas.

  • Por el elevado tecnicismo y carga de la normativa aplicable

    Hay aspectos en los que es mejor asumir que es mejor dejarlo todo en manos expertas. Del mismo modo que contamos con profesionales en materia fiscal, informática, de recursos humanos… debemos ponernos en manos de personal experto en compliance que evite sustos en esta materia. No por menos probable es menos necesario contar con este tipo de programas.

  • Porque la ley exige contar con un Programa de Prevención de Riesgos Penales para que las empresas puedan eximirse de responsabilidad penal

    Se trata, a día de hoy, de una obligación más para la sociedad. Es más, hay que tener muy en cuenta la complejidad de los casos relacionados con cumplimiento normativo: al tratarse de una materia joven, la casuística va dando pistas sobre de qué modo es mejor actuar, y este estudio constante de la situación sólo puede llevarlo a cabo un experto.

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Compliance Penal o Programas de Prevención de Delitos

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“La globalización en el mundo empresarial pasa por trabajar con programas de cumplimiento normativo”

¿Por qué Kernel Legal?

1 Kernel Legal es un despacho de abogados especializado en Compliance que trabaja de forma coordinada con otros despachos, logrando así una mayor red de especialistas en cada materia y sector, proporcionando una respuesta global e interlocución única con cada cliente.
2 El control, monitorización y seguimiento de nuestros programas de compliance se realiza mediante herramientas informáticas que permiten un adecuado análisis de los riesgos y reporte de actuaciones con el objetivo de lograr una prevención efectiva y eficaz.
3 Eduardo Tornero, socio director de Kernel Legal, es el responsable del área de Corporate & Compliance del despacho. Su dilatada experiencia en este ámbito y su formación específica y constante se convierten en garantía personal de éxito para nuestros clientes.

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